国泰中证机床ETF发起联接：半年赚1.23亿元 份额规模大增224%

核心财务数据大幅增长

2026年上半年该基金实现总利润12254.99万元，较2025年同期的497.63万元增幅超23倍，截至2026年6月30日总净资产达62981.78万元，两类份额成立以来累计收益均超170%。

指标A类份额C类份额本期总利润（万元）299.731976.24期末净资产（万元）7196.1655785.63期末份额净值（元）2.72072.7021成立以来累计净值增长率172.07%178.57%

净值表现持续跑赢基准

报告期内两类份额各阶段收益均高于同期业绩比较基准，成立至今A类份额超额收益达16.08个百分点，跟踪控制效果表现优异，收益风险比突出。

份额类型阶段净值增长率基准收益率超额收益A类过去6个月67.78%67.34%0.44%A类过去1年129.48%128.26%1.22%A类成立至今172.07%155.99%16.08%C类过去6个月67.61%67.34%0.27%C类过去1年129.01%128.26%0.75%C类成立至今178.57%169.57%9.00%

运作策略适配市场行情

2026年上半年A股震荡分化，3月受地缘冲突回调、二季度触底回升，该指数联接基金围绕目标ETF动态调整仓位头寸，紧密跟踪中证机床指数，为投资者提供标准化的机床行业投资工具。

上半年业绩大幅领跑

报告期内A类份额净值增长率达67.78%，C类份额净值增长率达67.61%，均高于同期业绩比较基准的67.34%，充分捕捉机床板块上涨收益，表现远超市场平均水平。

板块中长期价值凸显

该基金跟踪的中证机床指数覆盖机床全产业链上市公司，下游新能源汽车、机器人、航空航天等领域需求持续景气，叠加国产机床出海空间拓展，工业母机自主可控、国产替代升级空间广阔，板块中长期投资价值突出。

基金费率成本处于低位

报告期内基金当期应付管理费4.67万元，较2025年同期的0.71万元大幅增长；当期应付托管费0.93万元，较2025年同期的0.14万元同步提升，因投向目标ETF部分不计提相关费用，整体费率成本可控。

费用项目2026年上半年金额（万元）2025年上半年金额（万元）当期应付管理费4.670.71当期应付托管费0.930.14

交易成本管控效果良好

截至报告期末，基金应付交易费用为6.38万元，全部为交易所市场应付交易费用，无银行间市场应付交易费用，整体交易成本管控处于较好水平。

股票收益受申赎价差影响

报告期内基金股票投资收益合计为-118.99万元，其中买卖股票差价收入为-136.06万元，申购差价收入为17.07万元，收益波动主要来自日常申赎过程中股票组合申赎的价差影响。

关联方交易零发生

本报告期内及上年度可比期间，该基金均未通过关联方交易单元进行任何交易，也不存在应支付关联方的佣金，交易独立性得到充分保障，无利益输送相关风险。

重仓覆盖产业链核心龙头

该基金核心资产投向目标ETF，间接覆盖中证机床指数成份股，前三大重仓标的埃斯顿、昊志机电、拓斯达合计占基金资产净值比例超23%，充分覆盖机床产业链核心龙头企业。

股票名称公允价值（万元）占基金资产净值比例埃斯顿1012.368.73%昊志机电918.787.93%拓斯达776.466.70%四方达730.966.31%雷赛智能694.275.99%

个人投资者参与度较高

截至报告期末，基金总持有人户数达9.11万户，个人持有份额占总份额比例92.72%，机构持有份额占比7.28%，个人投资者参与热情较高。

份额类型持有人户数户均持有份额（份）A类89082969.23C类821952511.74合计911032556.47

从业人员持有占比极低

截至报告期末，国泰基金从业人员合计持有该基金A类份额9.38万份，占A类总份额比例0.35%，无从业人员持有C类份额，基金高级管理人员、基金经理持有份额总量为0，不存在大额内部持有情况。

总份额增幅达224%

报告期内基金总申购份额达65120.98万份，总赎回份额达49011.06万份，期末总份额达23290.25万份，较期初的7183.33万份大幅增长224%，其中C类份额增幅达235%，是份额增长的核心驱动力。

份额类型期初份额（万份）期末份额（万份）份额增幅A类1017.472644.99160%C类6165.8620645.25235%合计7183.3323290.25224%

券商交易单元合规运作

报告期内基金租用证券公司交易单元完成股票成交金额5.68亿元，对应支付佣金11.12万元，全部交易均通过非关联第三方券商交易单元完成，交易单元选择严格遵循实力雄厚、合规稳健、研究服务能力强的标准，交易流程完全合规透明。